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INFORME SOSTENIBILIDAD 2014

28 Fortalecimiento de la Cultura de Cumplimiento Con el fin de fortalecer el ambiente de control y estan-darizar los criterios de eva-luación de riesgos y controles a nivel global, Citi consolidó su programa de evaluación del ambiente de control (MCA – Manager’s Control Assessment) que le permitió a la alta gerencia contar con herramientas uniformes para facilitar la identificación de los riesgos más significativos en las actividades del negocio, evaluar la efectividad de los controles claves para mitigar esos riesgos y detectar y co-rregir cualquier debilidad que surja en el diseño y/o ejecución de controles y procesos. Con la aplicación de este programa, Citi ha optimizado la evalua-ción de riesgos y controles en todas las áreas de negocio y soporte de la organización. Adicionalmente, con el objetivo de fortalecer el cumplimiento de la Política empleados y no emplea-dos de Citi en Colombia. • Sesiones de capacitación sobre temas generales de cumplimiento en Políticas Corporativas y temas de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo a todos los nuevos empleados vin-culados durante 2014. • Sesiones de refuerzo en Políticas Corporativas a diferentes áreas de nego-cio de los vehículos lega-les de Citi en Colombia. • Sesiones de entrenamien-to sobre sanciones (listas restrictivas), sistema de monitoreo, códigos tran-saccionales y SARLAFT (Sistema de Administración de Lavado de Activos y Fi-nanciación del Terrorismo). En total, durante 2014 la Vicepresidencia de Cumpli-miento capacitó presencial-mente a 1,503 empleados de todos los vehículos lega-les de Citi en Colombia. de Anti-Soborno y Corrupción (AB&C), que incluye los linea-mientos definidos por la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de Estados Unidos (FCPA por sus siglas en inglés) y la Ley Anti Soborno del Reino Unido (UK Bribery Act), se implementó a nivel regional el sistema CGE (Citi Gifts and Entertainment) mediante el cual, cualquier empleado que en desarrollo de su trabajo otorgue algo de valor a terce-ros, debe solicitar y obtener las autorizaciones previas a través de este sistema, lo que permite mantener controlada y registrada de manera cen-tralizada esta información. En el marco del plan de entrenamiento 2014, estable-cido por la Vicepresidencia de Cumplimiento, se desarrollaron las siguientes formaciones: • Cursos web sobre temas de Cumplimiento, Políticas y Prevención de Lavado de Activos, tomados por 4,968 personas entre


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