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INFORME SOSTENIBILIDAD 2014

INFORME S OSTENIBILIDAD 2014 03 25 En Citi, se cumplen las leyes y las políticas corporativas de manera estricta para continuar ofreciendo los mejores servicios a los clientes. Las principales funcio-nes de la Vicepresidencia de Cumplimiento son: • Asegurar que los riesgos regulatorios y reputacio-nales sean adecuadamente identificados, controlados, monitoreados, evaluados y reportados. Igualmente, verificar el cumplimiento de las políticas de prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terroris-mo y administrar el Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Acti-vos y Financiación del Te-rrorismo - SARLAFT. • Participar en el proceso de creación de todo nuevo servicio o producto con el fin de asegurar que los riesgos de Cumplimiento y de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo estén debidamente iden-tificados y controlados, y que el ofrecimiento de estos nuevos productos y servicios cumpla con la regulación y políticas corporativas aplicables. • Garantizar una fuerte cultura de cumplimiento a través de su participación en los diversos comités gerenciales y mediante sus informes a la Junta Direc-tiva y a la Alta Gerencia. • Contribuir al desarrollo de la cultura de cumplimiento mediante el entre-namiento de nuevos empleados y la aplicación de estándares éticos y de transparencia a través de la de-bida administración de las políticas corporativas. Además, cuenta con la representación de los Business Unit Compliance Officer (BUCO) en cada una de las áreas, lo que permite una mayor cobertura dentro de la organización e involucra de modo directo a todas las áreas en los temas de cumplimiento. • Actualizar el programa de cumplimiento para reflejar los cambios en las condiciones de operación de los negocios y del ambiente regulatorio. • Liderar el proceso de escalamiento de asuntos no éticos en Citi Colom-bia para garantizar una adecuada atención y manejo de los temas escalados. El área es responsa-ble de coordinar y establecer las acciones a seguir con las áreas requeridas en la investigación.


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